¿Qué es la plantilla del formulario de solicitud de documentos de auditoría (PBC)?
La lista PBC, abreviatura de «proporcionado por el cliente» (provided by client; también llamada «preparado por el cliente» (prepared by client)), es donde las auditorías suelen retrasarse. Los documentos llegan en correos dispersos, nadie sabe con certeza qué falta y el trabajo de campo comienza con solo parte de la documentación necesaria. Este formulario permite al cliente revisar la lista sección por sección, cargar lo que ya está listo e indicar quién proporcionará el resto y cuándo.
Las tablas de estados cubren los registros principales (balance de comprobación, libro mayor, cuentas preliminares, registro de activos, actas y ajustes del ejercicio anterior), efectivo, deuda y nóminas, así como ingresos, cuentas por cobrar y cuentas por pagar. Cada elemento se marca como cargado, pendiente o no aplicable. Cada sección tiene sus propios campos para cargar archivos, indicar un responsable y fijar una fecha límite.
Cada envío se convierte en un PDF en la bóveda del equipo de auditoría, con los archivos adjuntos. El cliente puede volver a enviarlo a medida que haya más elementos listos, y la tabla de respuestas muestra el historial.
- Ideal para
- Firmas de auditoría y contabilidad, y equipos de auditoría interna
- Lo completa
- La persona de contacto de finanzas del cliente
- Tiempo de cumplimentación
- Unos 10–15 minutos por envío, más el tiempo de carga de archivos
- Incluye
- Tablas de estados, carga de archivos por sección, responsables y fechas, y preguntas para los auditores
¿Quién usa un formulario de solicitud de documentos de auditoría (PBC)?
- Una firma de contabilidad envía el enlace a un cliente al comienzo del trabajo de campo de cierre del ejercicio
- Una pequeña firma de auditoría sustituye las listas en hojas de cálculo enviadas por correo por un formulario para cada cliente
- El responsable de finanzas de un cliente carga los documentos bancarios y de nóminas a medida que están listos
- Un equipo de auditoría interna recopila documentos de una unidad de negocio antes de una revisión
- Una persona revisora comprueba qué elementos siguen pendientes antes de reservar los días de trabajo de campo
- Una organización sin ánimo de lucro reúne lo que necesita su examinador independiente
Preguntas de este formulario de solicitud de documentos de auditoría (PBC)
22 preguntas en 5 páginas · incluye subir archivo, varias páginas, casilla de consentimiento, valoraciones.
1 Encargo
- Nombre de la empresa*
- Encargo*
- Tu nombre*
- Tu cargo*
- Correo electrónico*
- Teléfono
2 Registros principales
- Registros principales — estado* Cargado ahora · Pendiente de envío · No aplicable
- Cargar
- ¿Quién proporcionará los elementos pendientes?
- ¿Cuándo estarán listos?
3 Efectivo, deuda y nóminas
- Efectivo, deuda y nóminas — estado* Cargado ahora · Pendiente de envío · No aplicable
- Cargar
- ¿Quién proporcionará los elementos pendientes?
- ¿Cuándo estarán listos?
4 Ingresos, cuentas por cobrar y cuentas por pagar
- Ingresos, cuentas por cobrar y cuentas por pagar — estado* Cargado ahora · Pendiente de envío · No aplicable
- Cargar
- ¿Quién proporcionará los elementos pendientes?
- ¿Cuándo estarán listos?
5 Cualquier otro elemento
- Otros elementos proporcionados
- Otros archivos cargados
- Preguntas para el equipo de auditoría
- Confirmación*
El formulario solicitud de documentos de auditoría (PBC), página por página
1 Encargo
El nombre de la empresa del cliente, el encargo (por ejemplo, «Auditoría — ejercicio terminado el 30 de junio de 2026») y el nombre, cargo, correo electrónico y teléfono de la persona de contacto. Una nota explica que el formulario se puede enviar más de una vez.
2 Registros principales
Una tabla de estados para el balance de comprobación de cierre del ejercicio, el detalle del libro mayor, los estados financieros preliminares, el registro de activos fijos y las adiciones, las actas del consejo y los ajustes del ejercicio anterior. Se pueden cargar hasta diez archivos, y el cliente indica quién proporcionará lo que siga pendiente y cuándo.
3 Efectivo, deuda y nóminas
El mismo esquema para los extractos bancarios de cierre del ejercicio, las conciliaciones bancarias, los contratos de préstamo, los informes y las conciliaciones de nóminas, las declaraciones y pagos fiscales, y los arrendamientos.
4 Ingresos, cuentas por cobrar y cuentas por pagar
Antigüedad de saldos de cuentas por cobrar y por pagar, muestras de facturas de ventas y de proveedores, contratos importantes con clientes, y recuento y valoración de existencias, con archivos, un responsable y una fecha.
5 Cualquier otro elemento
Otros elementos de la lista de solicitudes que no se hayan incluido arriba, más archivos y preguntas para el equipo de auditoría. El cliente confirma que los documentos son copias completas y que tiene autorización para compartirlos.
Personaliza la plantilla
- Reescribe las filas de la tabla para adaptarlas a la lista de solicitudes habitual de tu firma
- Añade secciones para subvenciones, partes vinculadas o empresas del grupo cuando sea necesario
- Duplica el formulario para cada cliente para que cada uno guarde sus archivos en la carpeta de bóveda correspondiente
- Añade las fechas del trabajo de campo al texto de portada
- Establece una fecha de cierre posterior a la finalización del trabajo de campo
- Añade el correo electrónico de la persona responsable del encargo a las notificaciones
Consejos para mejorar tu formulario solicitud de documentos de auditoría (PBC)
- Envía el enlace con antelación y acuerda la lista previamente, no el primer día del trabajo de campo
- Pide nombres de archivo que indiquen qué es cada documento; ahorrarás horas de organización
- Reclama los elementos al responsable y en la fecha que indicó el cliente, no de forma general
- Usa el campo de preguntas para resolver dudas antes de que comience el trabajo de campo
- Mantén el formulario de carga separado de cualquier carta de encargo confidencial o conversación sobre honorarios
Cada respuesta se convierte en un PDF en tu bóveda
Cada envío se convierte en un PDF con las tablas de estados y todos los archivos cargados, y se guarda en la carpeta de bóveda que elijas. El equipo de auditoría recibe un correo electrónico de inmediato. El cliente recibe una copia de lo que ha enviado.
Consulta el envío más reciente para ver qué sigue pendiente, junto con los responsables y las fechas. Como el cliente puede enviar el formulario varias veces, la tabla de respuestas muestra cómo ha avanzado la lista.
- Empieza con esta plantilla. Se abre en el diseñador de FileIt Forms: cambia cualquier pregunta, añade páginas y define las reglas para mostrar las preguntas.
- Compártelo. Activa un enlace público o envíalo por correo electrónico a otras personas, cada una con su propio enlace. No necesitan una cuenta de FileIt.
- Obtén las respuestas en PDF. Cada respuesta se guarda como PDF en la carpeta de la bóveda que elijas, con los archivos subidos adjuntos, y aparece en una tabla de respuestas que puedes exportar a CSV.
Formulario Solicitud de documentos de auditoría (PBC): preguntas frecuentes
¿Esta plantilla de solicitud PBC de auditoría es gratuita?
Sí. Es una de las plantillas prediseñadas de la aplicación Forms, disponible en todas las cuentas de FileIt, incluido el plan gratuito. Úsala tal cual o cambia cualquier pregunta en el diseñador.
¿Los clientes necesitan una cuenta de FileIt para cargar documentos?
No. Comparte el formulario mediante un enlace público o envía invitaciones personales por correo electrónico; cualquiera puede completarlo y enviarlo sin crear una cuenta.
¿Puede el cliente cargar archivos en varias sesiones?
Sí. El formulario permite varias respuestas, por lo que el cliente puede enviar lo que esté listo ahora y volver a enviarlo más tarde con el resto.
¿Qué tipos de archivo se pueden cargar?
PDF, Excel, CSV, Word e imágenes, hasta diez archivos por sección. Cada archivo puede pesar hasta 10 MB.
¿Es adecuado para registros financieros confidenciales?
Los archivos cargados y las respuestas se almacenan en tu bóveda de FileIt con la misma protección que los demás documentos. Comparte el enlace únicamente con la persona de contacto del cliente o envía una invitación personal.
¿Podemos cambiar la lista de elementos solicitados?
Sí. Puedes editar todas las filas y secciones de la tabla en el diseñador para adaptarlas a cada encargo.