¿Qué es la plantilla del formulario de lista de comprobación de auditoría interna?
Las auditorías internas solo son útiles si lo que vio el auditor queda bien documentado: qué requisito se comprobó, qué evidencias había, qué estaba mal y qué gravedad tenía. Las notas en una carpeta y un informe redactado días después pierden detalles, y los hallazgos terminan siendo lo bastante vagos como para generar discusiones.
Esta plantilla sigue la estructura de una auditoría interna típica. Registra el área, las personas auditadas, los criterios y el alcance, y después recorre una lista de comprobación de doce puntos con requisitos habituales en la mayoría de los sistemas de gestión: procedimientos, registros, competencia, calibración, no conformidades, acciones anteriores, objetivos, riesgos, requisitos de clientes, proveedores y control de cambios. A continuación se incluyen las evidencias, las no conformidades, las observaciones, las buenas prácticas y una conclusión, con firmas de ambas partes.
Cada auditoría se convierte en un PDF firmado en tu bóveda de FileIt, con los archivos de apoyo adjuntos, para que tengas un registro de auditoría fechado que puedas revisar y consultar en el siguiente ciclo.
- Ideal para
- Equipos de calidad, seguridad, medio ambiente y seguridad de la información que realizan auditorías internas
- Lo completa
- El auditor interno, con la firma de la persona auditada
- Tiempo de realización
- La auditoría lleva el tiempo que necesite; completar el formulario lleva 10–15 minutos
- Incluye
- Cuadrícula de comprobación de 12 filas, recuentos y detalles condicionales de no conformidades, carga de archivos y dos firmas
¿Quién usa un formulario de lista de comprobación de auditoría interna?
- Una empresa que realiza su programa anual de auditorías internas ISO 9001
- Una persona responsable de salud y seguridad que audita un centro según ISO 45001 o procedimientos internos
- Un equipo de seguridad de la información que audita los accesos y el control de cambios
- Una auditoría de seguimiento para comprobar que se han cerrado las acciones correctivas anteriores
- Una franquicia o empresa con varios centros que audita sus sucursales según sus estándares
- Preparación de una auditoría externa de certificación
Preguntas de este formulario de lista de comprobación de auditoría interna
26 preguntas en 4 páginas · incluye firma, subir archivo, preguntas condicionales, varias páginas, casilla de consentimiento, valoraciones.
1 Detalles de la auditoría
- Auditor principal*
- Fecha de la auditoría*
- Referencia de la auditoría
- Proceso, departamento o área auditada*
- Auditado(s)*
- Otros auditores
- Criterios de auditoría* ISO 9001 · ISO 14001 · ISO 45001 · ISO/IEC 27001 · Políticas y procedimientos internos · Requisitos del cliente · Otros
- Otros criterios* solo se pregunta cuando corresponde
- Tipo de auditoría Programada · De seguimiento · Especial o no programada
- Alcance
2 Lista de verificación
- Requisitos verificados* Conforme · NC menor · NC mayor · Observación · N/A
- Evidencias revisadas*
3 Hallazgos
- ¿Se identificó alguna no conformidad?*
- No conformidades mayores solo se pregunta cuando corresponde
- No conformidades menores solo se pregunta cuando corresponde
- Detalles de las no conformidades* solo se pregunta cuando corresponde
- Observaciones y oportunidades de mejora
- Buenas prácticas observadas
- Archivos de respaldo
4 Resumen y aprobación
- Conclusión general* Eficaz · Eficaz, con mejoras necesarias · No eficaz
- Resumen de la auditoría
- Fecha límite de las acciones correctivas solo se pregunta cuando corresponde
- Reunión de cierre*
- Firma del auditor*
- Representante del auditado
- Firma del auditado
El formulario lista de comprobación de auditoría interna, página por página
1 Detalles de la auditoría
El auditor principal registra la fecha, una referencia de auditoría, el proceso o área auditada, las personas auditadas y cualquier otro auditor. Los criterios se eligen entre ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO/IEC 27001, políticas internas, requisitos de clientes u otros (se solicita especificar cuáles). El tipo de auditoría (programada, de seguimiento o no programada) y un campo de alcance completan la página.
2 Lista de comprobación
Una cuadrícula de doce requisitos habituales en la mayoría de los sistemas de gestión se marca como conforme, no conformidad menor, no conformidad mayor, observación o no aplicable: procedimientos actualizados, registros completos, personal formado, funciones definidas, equipos calibrados, no conformidades gestionadas, acciones de auditorías anteriores cerradas, objetivos supervisados, riesgos abordados, requisitos de clientes cumplidos, proveedores controlados y cambios controlados.
Un campo obligatorio de Evidencias revisadas registra los documentos, registros, muestras y entrevistas que respaldan esas marcas.
3 Hallazgos
El auditor indica si se ha planteado alguna no conformidad. En ese caso, el formulario solicita el número de hallazgos mayores y menores y exige detalles de cada uno: el requisito, lo que se encontró y las evidencias. Se pueden añadir observaciones y oportunidades de mejora, buenas prácticas y archivos de apoyo con independencia del resultado.
4 Resumen y firmas
Se requiere una conclusión general —eficaz, eficaz con mejoras necesarias o no eficaz—, junto con un resumen opcional y una fecha para las acciones correctivas cuando se hayan planteado no conformidades. El auditor confirma que los hallazgos se comentaron en una reunión de cierre y firma; además, un representante de la persona auditada puede añadir su nombre y firma.
Personaliza la plantilla
- Sustituye las doce filas de la lista de comprobación por cláusulas o preguntas de tu propio estándar o procedimiento
- Crea copias independientes para cada proceso que audites, cada una con su propia lista de comprobación
- Añade una pregunta de clasificación o puntuación si tu programa de auditorías puntúa los centros
- Haz que la firma de la persona auditada sea obligatoria si tu procedimiento lo requiere
- Añade a tu responsable de calidad o cumplimiento a los correos de notificación
- Elimina de la lista de criterios los estándares con los que no trabajes
Consejos para mejorar tu formulario lista de comprobación de auditoría interna
- Redacta cada no conformidad como requisito, hallazgo y evidencia: será mucho más difícil discutirla
- Muestrea registros reales en lugar de pedir a las personas que describan lo que hacen
- Usa las observaciones para cuestiones que todavía no están mal, pero que podrían convertirse en un problema
- Registra también las buenas prácticas: ayuda a extender lo que funciona a otras áreas
- Plantea una acción correctiva para cada no conformidad antes de cerrar la auditoría
- Revisa los hallazgos de la última auditoría antes de empezar la siguiente
Cada respuesta se convierte en un PDF en tu bóveda
Cada auditoría se guarda como PDF firmado en la carpeta de bóveda que elijas, con los archivos de apoyo adjuntos, y se envía un correo al propietario del formulario. Los auditores pueden recibir una copia de su informe.
La tabla de Respuestas muestra las auditorías por área, fecha y conclusión, y se exporta a CSV para que puedas hacer seguimiento de tu programa de auditorías y de los recuentos de no conformidades a lo largo del tiempo. Haz seguimiento de los hallazgos con la plantilla de solicitud de acción correctiva.
- Empieza con esta plantilla. Se abre en el diseñador de FileIt Forms: cambia cualquier pregunta, añade páginas y define las reglas para mostrar las preguntas.
- Compártelo. Activa un enlace público o envíalo por correo electrónico a otras personas, cada una con su propio enlace. No necesitan una cuenta de FileIt.
- Obtén las respuestas en PDF. Cada respuesta se guarda como PDF en la carpeta de la bóveda que elijas, con los archivos subidos adjuntos, y aparece en una tabla de respuestas que puedes exportar a CSV.
Formulario Lista de comprobación de auditoría interna: preguntas frecuentes
¿Esta plantilla de lista de comprobación de auditoría interna es gratuita?
Sí. Está incluida en la aplicación FileIt Forms en todas las cuentas, incluido el plan gratuito.
¿La lista de comprobación es específica para ISO 9001?
No. Las doce filas cubren requisitos presentes en la mayoría de los sistemas de gestión. Sustitúyelas por las cláusulas o preguntas de tu propio estándar en el diseñador.
¿Usar esta plantilla significa que cumplimos una norma ISO?
No. Registra tu auditoría con un formato coherente. Que tu programa de auditorías cumpla una norma depende de cómo se planifique y se lleve a cabo.
¿Puede la persona auditada firmar el informe?
Sí. Al final hay campos opcionales para el nombre y la firma de la persona auditada, que puedes hacer obligatorios.
¿Podemos adjuntar evidencias?
Sí. Hasta ocho archivos de apoyo, como fotos, registros muestreados o notas.
¿Cómo hacemos el seguimiento de las no conformidades?
Regístralas en la sección de hallazgos y después plantea cada una con la plantilla de solicitud de acción correctiva para que tenga una persona responsable, una causa raíz y una verificación.
¿Podemos usar el mismo formulario para distintos procesos?
Sí, aunque muchos equipos duplican el formulario y adaptan la lista de comprobación a cada proceso o estándar.
¿Las personas auditadas necesitan una cuenta de FileIt?
No. El auditor completa el formulario y la persona auditada puede firmarlo en el mismo dispositivo.