内部审核清单模板

什么是 内部审核清单 表单模板？

只有将审核员看到的内容准确记录下来，内部审核才真正有用：对应哪项要求、有哪些证据、哪里出了问题，以及问题有多严重。写在夹板上的笔记和几天后才整理的报告都会遗漏细节，最终的审核发现也会模糊到容易引发争议。

此模板遵循典型内部审核的结构。它先记录审核区域、受审核人员、准则和范围，然后逐项完成一份包含12项要求的清单，涵盖大多数管理体系中的常见要求——程序、记录、能力、校准、不符合项、以往措施、目标、风险、客户要求、供应商和变更控制。随后记录证据、不符合项、观察项、良好实践和结论，并由双方签字。

每次审核都会作为签署后的 PDF 保存到你的 FileIt 保管库，并附上支持文件，为你提供带日期的审核记录，便于跟进并在下一周期参考。

谁会使用 内部审核清单 表单？

• 开展年度 ISO 9001 内部审核计划的公司
• 根据 ISO 45001 或内部程序审核现场的健康与安全负责人
• 审核访问控制和变更控制的信息安全团队
• 检查以往纠正措施是否已关闭的跟进审核
• 根据自身标准审核各分支机构的特许经营企业或多场所企业
• 准备外部认证审核

此 内部审核清单 表单中的问题

共 4 页，26 个问题 · 包含 签名, 文件上传, 条件问题, 多页, 同意复选框, 评分.

内部审核清单 表单，逐页查看

1 审核详情

首席审核员记录日期、审核编号、受审核的流程或区域、受审核人员以及其他审核员。准则可从 ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001、ISO/IEC 27001、内部政策、客户要求或其他（需填写具体内容）中选择。审核类型（计划内、跟进或临时）以及范围框共同完成本页。

2 清单

一张包含大多数管理体系常见的12项要求的网格，可标记为符合、轻微不符合、严重不符合、观察项或不适用：现行程序、完整记录、经过培训的员工、明确的职责、经过校准的设备、已采取措施的不符合项、已关闭的以往审核措施、受监控的目标、已处理的风险、已满足的客户要求、受控的供应商以及受控的变更。

必填的“已审核证据”框用于记录支持这些标记的文件、记录、样本和访谈。

3 审核发现

审核员需说明是否提出了不符合项。如果有，表单会要求填写严重和轻微审核发现的数量，并要求分别详细说明每项内容——对应要求、发现的问题和证据。无论结果如何，都可以添加观察项、改进机会、良好实践和支持文件。

4 总结与签字确认

必须填写总体结论——有效、有效但需要改进或无效；如果提出了不符合项，还可以选择填写总结，并注明纠正措施日期。审核员确认已在末次会议上讨论审核发现并签字，受审核方代表也可以填写姓名并签名。

定制你的模板

• 将12行清单替换为你自己的标准或程序中的条款或问题
• 为每个受审核流程建立单独副本，并使用各自的清单
• 如果你的审核计划会对现场评分，可添加评级或评分问题
• 如果你的程序要求受审核方签字，请将其设为必填
• 将质量或合规经理添加到通知邮件收件人中
• 从准则列表中删除你不采用的标准

填写 内部审核清单 表单的提示

• 将每项不符合项写成要求、发现和证据三部分——这样更难产生争议
• 抽查真实记录，而不是让员工描述他们的做法
• 对于目前还不是问题但可能演变成问题的事项，使用观察项
• 也记录良好实践——这有助于将有效做法推广到其他区域
• 在结束审核前，为每项不符合项提出一项纠正措施
• 开始下一次审核前，先查看上次审核的发现

内部审核清单 表单：常见问题

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模板只是起点。请确认问题，以及其中关于同意、隐私或条款的措辞适合你的情况，并符合所在地的规定。 页面最后审核于 2026-09-28。