Templat Senarai Semak Audit Dalaman (Internal Audit Checklist)

Apakah templat borang senarai Semak Audit Dalaman (Internal Audit Checklist)?

Audit dalaman hanya berguna jika perkara yang dilihat oleh juruaudit dicatat dengan betul: keperluan yang mana, apakah buktinya, perkara yang tidak betul dan tahap keseriusannya. Catatan pada papan klip dan laporan yang ditaip beberapa hari kemudian menyebabkan butiran hilang, lalu penemuan menjadi terlalu kabur untuk dipertikaikan.

Templat ini mengikut bentuk audit dalaman yang lazim. Ia merekodkan kawasan, pihak diaudit, kriteria dan skop, kemudian meneliti senarai semak 12 perkara yang merangkumi keperluan umum kebanyakan sistem pengurusan — prosedur, rekod, kompetensi, penentukuran, ketidakakuran, tindakan terdahulu, objektif, risiko, keperluan pelanggan, pembekal dan kawalan perubahan. Bukti, ketidakakuran, pemerhatian, amalan baik dan kesimpulan menyusul, bersama tandatangan kedua-dua pihak.

Setiap audit menjadi PDF bertandatangan dalam peti besi FileIt anda, dengan fail sokongan dilampirkan, memberikan anda rekod audit bertarikh untuk diambil tindakan susulan dan dirujuk dalam kitaran seterusnya.

Siapa yang menggunakan borang senarai Semak Audit Dalaman (Internal Audit Checklist)?

• Syarikat yang menjalankan program audit dalaman ISO 9001 tahunan
• Ketua kesihatan dan keselamatan yang mengaudit tapak berdasarkan ISO 45001 atau prosedur dalaman
• Pasukan keselamatan maklumat yang mengaudit kawalan akses dan perubahan
• Audit susulan untuk menyemak bahawa tindakan pembetulan terdahulu telah ditutup
• Perniagaan francais atau berbilang tapak yang mengaudit cawangan berdasarkan piawaiannya
• Membuat persediaan untuk audit pensijilan luaran

Soalan dalam borang senarai Semak Audit Dalaman (Internal Audit Checklist) ini

26 soalan dalam 4 halaman · termasuk tandatangan, muat naik fail, soalan bersyarat, berbilang halaman, kotak pilihan persetujuan, penilaian.

Borang senarai Semak Audit Dalaman (Internal Audit Checklist), halaman demi halaman

1 Butiran audit

Juruaudit utama merekodkan tarikh, rujukan audit, proses atau kawasan yang diaudit, pihak diaudit dan mana-mana juruaudit lain. Kriteria dipilih daripada ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO/IEC 27001, dasar dalaman, keperluan pelanggan atau lain-lain (yang meminta anda menyatakan kriterianya). Jenis audit (berjadual, susulan atau tidak berjadual) dan kotak skop melengkapkan halaman ini.

2 Senarai semak

Grid yang mengandungi dua belas keperluan umum bagi kebanyakan sistem pengurusan ditandakan sebagai mematuhi, ketidakakuran kecil, ketidakakuran besar, pemerhatian atau tidak berkenaan: prosedur semasa, rekod lengkap, kakitangan terlatih, peranan yang ditetapkan, peralatan ditentukur, tindakan terhadap ketidakakuran, tindakan audit terdahulu ditutup, objektif dipantau, risiko ditangani, keperluan pelanggan dipenuhi, pembekal dikawal dan perubahan dikawal.

Kotak Bukti disemak yang wajib diisi merekodkan dokumen, rekod, sampel dan temu bual yang menyokong penandaan tersebut.

3 Penemuan

Juruaudit menyatakan sama ada terdapat ketidakakuran yang dibangkitkan. Jika ada, borang meminta jumlah penemuan besar dan kecil serta mewajibkan butiran bagi setiap satu — keperluan, perkara yang ditemui dan buktinya. Pemerhatian dan peluang penambahbaikan, amalan baik serta fail sokongan boleh ditambah tanpa mengira keputusannya.

4 Ringkasan & pengesahan

Kesimpulan keseluruhan — berkesan, berkesan tetapi memerlukan penambahbaikan atau tidak berkesan — wajib diisi, bersama ringkasan pilihan dan tarikh untuk tindakan pembetulan apabila ketidakakuran dibangkitkan. Juruaudit mengesahkan bahawa penemuan telah dibincangkan dalam mesyuarat penutup dan menandatangani borang, manakala wakil pihak diaudit boleh menambah nama dan tandatangan mereka.

Ubah suai templat ini

• Gantikan dua belas baris senarai semak dengan klausa atau soalan daripada piawaian atau prosedur anda sendiri
• Bina salinan berasingan untuk setiap proses yang anda audit, masing-masing dengan senarai semaknya sendiri
• Tambah soalan penggredan atau pemarkahan jika program audit anda memberikan skor kepada tapak
• Jadikan tandatangan pihak diaudit wajib jika prosedur anda menetapkannya
• Tambah pengurus kualiti atau pematuhan anda pada e-mel pemberitahuan
• Buang piawaian yang tidak anda gunakan daripada senarai kriteria

Petua untuk borang senarai Semak Audit Dalaman (Internal Audit Checklist) yang lebih baik

• Tulis setiap ketidakakuran sebagai keperluan, penemuan dan bukti — lebih sukar untuk dipertikaikan
• Ambil sampel rekod sebenar dan bukannya meminta orang menerangkan perkara yang mereka lakukan
• Gunakan pemerhatian untuk perkara yang belum salah tetapi boleh menjadi masalah
• Rekodkan amalan baik juga — ini membantu menyebarkan perkara yang berkesan ke kawasan lain
• Bangkitkan tindakan pembetulan bagi setiap ketidakakuran sebelum menutup audit
• Semak penemuan audit terakhir sebelum memulakan audit seterusnya

Borang Senarai Semak Audit Dalaman (Internal Audit Checklist): soalan lazim

Lebih banyak templat borang

Semua templat IT & operasi · Setiap templat borang

Templat ialah titik permulaan. Pastikan soalan dan sebarang perkataan tentang persetujuan, privasi atau terma sesuai dengan keadaan anda dan peraturan di tempat anda. Halaman terakhir disemak pada 2026-09-28.