什么是 利益冲突审查申请 表单模板？
利益冲突检索的可靠性取决于所提供的名称。通过电子邮件提交申请时，关联公司、曾用名和其他相关方很容易被遗漏。此模板按类别分别询问，避免遗漏任何信息。
申请人填写拟议事项的类型、金额和负责律师，并说明客户是新客户还是现有客户。随后填写需要检索的名称：客户的完整法定名称、商号和曾用名及关联实体；每一位对方当事人及其关联实体；对方的律师；以及共同被告、贷款人或关键证人等其他相关方。
最后，申请人说明是否已知存在可能造成问题的关系；如回答“是”，必须作出解释，并确认在获得审查许可前不会开始任何实质性工作。每份申请都会以 PDF 形式归档到您的 FileIt 保管库中，作为冲突审查记录。
- 适用对象
- 设有冲突审查流程的律师事务所、会计师事务所和咨询公司
- 填写人
- 开立新事项的计费律师或助理
- 完成时间
- 约 10 分钟
- 包含内容
- 事项详情、客户和对方当事人列表、关联实体、已知问题披露，以及审查许可前不得开展工作的确认
谁会使用 利益冲突审查申请 表单？
- 计费律师在开立新事项前申请检索
- 在进行提案或投标前核查潜在客户
- 向现有事项添加新当事人
- 没有专用冲突审查软件的小型事务所
- 必须核查独立性的专业服务公司——会计师、顾问、估值师
- 保存每份利益冲突申请及其相关方的可搜索记录
此 利益冲突审查申请 表单中的问题
共 4 页，25 个问题 · 包含 文件上传, 条件问题, 多页, 同意复选框.
1 申请人及案件
- 申请人*
- 电子邮箱*
- 办公室或业务组
- 负责合伙人或主管律师*
- 此次审查的紧急程度如何？* 标准 · 紧急——今天需要 · 潜在客户——提案或比稿
- 拟议案件名称*
- 工作类型* 诉讼或争议 · 交易或交易事项 · 咨询 · 监管或调查 · 雇佣 · 房地产 · 私人客户 · 其他
- 工作简要说明*
- 案件或交易的预估价值
- 这是新客户吗？*
- 现有客户编号 仅在适用时提问
2 客户
- 客户的完整法定名称*
- 客户类型* 个人 · 公司 · 合伙企业或有限责任合伙企业 · 信托 · 政府或公共机构 · 慈善机构或非营利组织
- 客户使用或曾使用的其他名称
- 客户的关联实体和个人
3 其他当事人
- 对方当事人*
- 对方当事人的关联实体和个人
- 对方的律师或顾问
- 其他利害关系方
4 已知问题及确认
- 据您所知，本所或本所人员与任何一方之间是否存在可能构成利益冲突的关系？*
- 请说明* 仅在适用时提问
- 据您所知，本所是否曾与该客户对立，或曾为任何对方当事人提供服务？
- 涉及哪项案件，以及何时？* 仅在适用时提问
- 支持文件
- 确认*
利益冲突审查申请 表单，逐页查看
1 申请人及事项
申请人、所属办公室和负责合伙人、审查的紧急程度、拟议事项名称和类型、事项描述、预计金额，以及是否为新客户；现有客户需填写客户编号。
2 客户
客户的完整法定名称、客户类型、使用过的其他名称，以及母公司、子公司、董事或家庭成员等关联实体和个人。
3 其他相关方
对方当事人（必填）、其关联实体、其律师或顾问，以及共同被告、贷款人、担保人、专家或监管机构等其他相关方。
4 已知问题及确认
申请人是否知道任何可能构成利益冲突的关系——如回答“是”，必须填写详情——以及本所是否曾代表客户或对方当事人处理过事项；如回答“是”，需填写事项详情。可以上传支持文件，申请人还需确认相关方列表完整，并确认在获得审查许可前不会开始任何实质性工作。
定制你的模板
- 将事项类型改名为贵所的业务组
- 添加有关横向聘用人员或新加入人员是否曾为任何一方提供服务的问题
- 添加拟议委托书日期字段
- 将申请发送至保管库中的冲突审查文件夹，并通知冲突审查团队
- 要求为复杂企业集团上传文件
- 根据贵所的政策措辞调整确认内容
填写 利益冲突审查申请 表单的提示
- 在相关方输入框中每行填写一个名称，便于复制到检索工具中
- 包括曾用名和商号——遗漏检索结果的常见原因就是未填写这些名称
- 如保险机构和资金提供方参与其中，请将其列为相关方
- 事项开立后如出现新的相关方，请更新申请
每份回复都会成为文件库中的 PDF
每份申请都会以 PDF 形式保存到您选择的保管库文件夹中，并通知冲突审查团队。开启回复人副本后，申请人会收到自己的 PDF 副本。
冲突审查团队执行检索，与负责合伙人一起审阅任何命中结果，并记录审查许可决定。Responses 表格会保存所有申请的列表，并可导出为 CSV。
- 从此模板开始。它会在 FileIt Forms 设计器中打开 — 你可以修改任何问题、添加页面，并设置问题显示的条件。
- 分享表单。开启公开链接，或通过电子邮件发送给他人，每人都有专属链接。他们无需 FileIt 账户。
- 以 PDF 获取回复。每份回复都会保存为 PDF，存入你选择的文件库文件夹，上传的文件也会附在其中 — 还会列在可导出为 CSV 的回复表中。
利益冲突审查申请 表单：常见问题
这个利益冲突审查模板免费吗？
是的。FileIt 的 Forms 应用在所有套餐中均包含此模板，包括免费套餐。
表单会自动执行检索吗？
不会。它收集名称和事项详情；检索及审查许可决定由您自己的冲突审查流程完成。
谁应该填写？
通常由开立事项的律师或其助理填写。
可以在律师事务所以外使用吗？
可以。会计师、顾问及其他需要进行独立性核查的专业服务公司都可以重命名字段，以符合自身需求。
可以上传较长的相关方列表吗？
可以。最后一页支持上传电子表格和文档，最多五个文件。
信息是私密的吗？
回复会归档到您自己的保管库中。请将表单链接保留在内部使用，例如仅发送给员工。