¿Qué es la plantilla del formulario de solicitud de comprobación de conflictos?
Una búsqueda de conflictos solo es tan fiable como los nombres que recibe. Cuando las solicitudes llegan por correo electrónico, es fácil omitir empresas relacionadas, nombres anteriores y otras partes interesadas. Esta plantilla pregunta por cada grupo por separado para que no se olvide nada.
Quien hace la solicitud describe el asunto propuesto —su tipo, valor y abogado responsable— e indica si el cliente es nuevo o ya existe. Después se incluyen los nombres que deben buscarse: el nombre legal completo del cliente, sus nombres comerciales y anteriores, y las entidades relacionadas; todas las partes contrarias y sus entidades relacionadas; los abogados de la otra parte; y otras partes interesadas, como codemandados, prestamistas o testigos clave.
Por último, quien hace la solicitud indica si ya conoce alguna relación que pueda causar un problema, con una explicación obligatoria si responde que sí, y confirma que no comenzará ningún trabajo sustantivo antes de obtener la autorización. Cada solicitud se archiva como PDF en tu bóveda de FileIt para dejar constancia de los conflictos.
- Ideal para
- Despachos de abogados y empresas de contabilidad y consultoría con un proceso de conflictos
- Quién lo completa
- El profesional responsable del trabajo o el asistente que abre un nuevo asunto
- Tiempo de cumplimentación
- Unos 10 minutos
- Incluye
- Datos del asunto, listas del cliente y de las partes contrarias, entidades relacionadas, declaración de problemas conocidos y confirmación de que no se trabajará antes de obtener la autorización
¿Quién usa un formulario de solicitud de comprobación de conflictos?
- Profesionales responsables del trabajo que solicitan una búsqueda antes de abrir un nuevo asunto
- Comprobar a un posible cliente antes de una presentación o licitación
- Añadir una nueva parte a un asunto existente
- Despachos pequeños sin software específico para conflictos
- Empresas de servicios profesionales —contables, consultores y tasadores— que deben comprobar su independencia
- Conservar un registro consultable de cada solicitud de conflictos y de sus partes
Preguntas de este formulario de solicitud de comprobación de conflictos
25 preguntas en 4 páginas · incluye subir archivo, preguntas condicionales, varias páginas, casilla de consentimiento.
1 Solicitante y asunto
- Solicitado por*
- Correo electrónico*
- Oficina o grupo de práctica
- Socio responsable o abogado supervisor*
- ¿Qué urgencia tiene esta comprobación?* Estándar · Urgente — se necesita hoy · Prospectivo — presentación o proceso competitivo
- Nombre propuesto del asunto*
- Tipo de trabajo* Litigio o conflicto · Operación o transacción · Asesoramiento · Asunto regulatorio o investigación · Laboral · Inmobiliario · Cliente particular · Otro
- Breve descripción del trabajo*
- Valor estimado del asunto o de la operación
- ¿Es este un cliente nuevo?*
- Número de cliente existente solo se pregunta cuando corresponde
2 Cliente
- Nombre legal completo del cliente*
- Tipo de cliente* Persona física · Empresa · Sociedad o LLP · Fideicomiso · Administración pública u organismo público · Organización benéfica o sin ánimo de lucro
- Otros nombres que el cliente utiliza o ha utilizado
- Entidades y personas relacionadas con el cliente
3 Otras partes
- Partes contrarias*
- Entidades y personas relacionadas con las partes contrarias
- Sus abogados o asesores
- Otras partes interesadas
4 Problemas conocidos y confirmación
- ¿Tienes conocimiento de alguna relación entre el despacho o sus profesionales y alguna parte que pudiera constituir un conflicto?*
- Descríbela* solo se pregunta cuando corresponde
- Según tu conocimiento, ¿el despacho ha actuado anteriormente contra este cliente o para alguna parte contraria?
- ¿En qué asunto y cuándo?* solo se pregunta cuando corresponde
- Documentos justificativos
- Confirmación*
El formulario solicitud de comprobación de conflictos, página por página
1 Solicitante y asunto
Quién hace la solicitud, su oficina y el socio responsable, la urgencia de la comprobación, el nombre y tipo del asunto propuesto, una descripción, el valor estimado y si se trata de un cliente nuevo; a los clientes existentes se les solicita su número de cliente.
2 Cliente
El nombre legal completo del cliente, su tipo, otros nombres utilizados y las entidades y personas relacionadas, como sociedades matrices, filiales, directores o familiares.
3 Otras partes
Las partes contrarias (obligatorio), sus entidades relacionadas, sus abogados o asesores y otras partes interesadas, como codemandados, prestamistas, avalistas, peritos o autoridades reguladoras.
4 Problemas conocidos y confirmación
Si quien hace la solicitud conoce alguna relación que pueda constituir un conflicto —si responde que sí, debe proporcionar los detalles— y si el despacho ha actuado antes contra el cliente o para una parte contraria; si responde que sí, debe indicar los datos del asunto. Se pueden cargar documentos justificativos, y quien hace la solicitud confirma que la lista de partes está completa y que no comenzará ningún trabajo sustantivo hasta obtener la autorización.
Personaliza la plantilla
- Cambia los nombres de los tipos de asunto para adaptarlos a las áreas de práctica de tu despacho
- Añade una pregunta sobre si un abogado incorporado lateralmente o un nuevo miembro del equipo ha actuado para alguna de las partes
- Añade un campo para la fecha propuesta de la carta de encargo
- Envía las solicitudes a una carpeta de conflictos en la bóveda y avisa al equipo de conflictos
- Exige cargar un documento para grupos empresariales complejos
- Adapta la confirmación a la redacción de la política de tu despacho
Consejos para mejorar tu formulario solicitud de comprobación de conflictos
- Introduce un nombre por línea en los campos de partes para poder copiarlos fácilmente en una búsqueda
- Incluye los nombres anteriores y comerciales: son una fuente habitual de resultados omitidos
- Incluye a las aseguradoras y a los financiadores como partes interesadas cuando participen
- Actualiza la solicitud si aparecen nuevas partes una vez abierto el asunto
Cada respuesta se convierte en un PDF en tu bóveda
Cada solicitud se guarda como PDF en la carpeta de la bóveda que elijas y se avisa al equipo de conflictos. Si activas la copia para quien responde, esa persona recibe su propio PDF.
El equipo de conflictos realiza las búsquedas, revisa cualquier coincidencia con el socio responsable y registra la decisión de autorización. La tabla de respuestas conserva una lista de todas las solicitudes y permite exportarla a CSV.
- Empieza con esta plantilla. Se abre en el diseñador de FileIt Forms: cambia cualquier pregunta, añade páginas y define las reglas para mostrar las preguntas.
- Compártelo. Activa un enlace público o envíalo por correo electrónico a otras personas, cada una con su propio enlace. No necesitan una cuenta de FileIt.
- Obtén las respuestas en PDF. Cada respuesta se guarda como PDF en la carpeta de la bóveda que elijas, con los archivos subidos adjuntos, y aparece en una tabla de respuestas que puedes exportar a CSV.
Formulario Solicitud de comprobación de conflictos: preguntas frecuentes
¿Es gratuita esta plantilla de comprobación de conflictos?
Sí. Está incluida en la app Forms de FileIt en todos los planes, incluido el gratuito.
¿El formulario realiza la búsqueda?
No. Recopila los nombres y los datos del asunto; la búsqueda y la decisión de autorización se realizan dentro de tu propio proceso de conflictos.
¿Quién debe completarlo?
Normalmente, el abogado que abre el asunto o su asistente.
¿Se puede utilizar fuera de los despachos de abogados?
Sí. Los contables, consultores y otras empresas profesionales con comprobaciones de independencia pueden cambiar las etiquetas para adaptarlas a sus necesidades.
¿Se pueden cargar listas extensas de partes?
Sí. La última página acepta hojas de cálculo y documentos, hasta cinco archivos.
¿Es privado?
Las respuestas se archivan en tu propia bóveda. Mantén el enlace del formulario en el ámbito interno; por ejemplo, envíalo únicamente al personal.