什么是 行为准则认证 表单模板？
大多数制定了行为准则的组织都会要求员工每年重新确认一次。通过电子邮件或纸质文件完成时，最终通常只是一个姓名旁边打了勾的电子表格——却无法说明是否有人存在利益冲突、接受过招待，或担任了尚未申报的董事会职务。
此模板将年度认证变成一份简短、结构清晰的问卷。员工勾选已阅读的政策，说明是否完成了培训，然后回答五个简单的“是/否”披露问题。每个“是”都会打开一个后续填写框，要求提供具体信息，让合规团队获得所需事实，同时无需所有人填写与自己无关的字段。
每份认证都会以签名并标注日期的 PDF 保存到你选择的文件库文件夹中，因此你可以准确展示谁在何时认证了哪些内容。
- 适合对象
- 负责开展年度道德规范认证的合规、人力资源和法务团队
- 填写人
- 每位需要完成认证的员工、承包商或董事
- 完成时间
- 约 5 分钟
- 包含内容
- 政策清单、五个带后续问题的披露问题、三项认证声明、签名
谁会使用 行为准则认证 表单？
- 全体员工的年度行为准则和反贿赂认证
- 新员工入职最初几周完成入职确认
- 要求与第三方打交道的董事、高级管理人员或销售团队完成认证
- 在同一流程中收集利益冲突和外部任职声明
- 用可搜索、带日期的记录替代纸质确认表
- 行为准则重大更新后的重新认证
此 行为准则认证 表单中的问题
共 4 页，27 个问题 · 包含 签名, 条件问题, 多页, 同意复选框.
1 关于您
- 您的全名*
- 员工编号
- 工作邮箱*
- 职位*
- 部门或团队*
- 直属经理
- 办公室或国家/地区
- 认证期间*
2 准则与政策
- 我已阅读以下现行版本……* 行为准则 · 反贿赂与反腐败政策 · 礼品与款待政策 · 利益冲突政策 · 数据保护与保密政策 · 发声/举报政策 · 竞争与反垄断指南
- 您是否已完成今年的行为准则培训？*
- 完成日期 仅在适用时提问
- 为何尚未完成，以及您将在何时完成？* 仅在适用时提问
3 披露事项
- 您是否存在任何实际、潜在或被认为存在的利益冲突？*
- 描述该利益冲突及其管理方式* 仅在适用时提问
- 过去 12 个月内，您是否赠送或接受过尚未登记的礼品、款待或娱乐？*
- 物品、赠送方或接受方、估计价值和日期* 仅在适用时提问
- 您是否曾被提供、被要求提供或进行过任何可能被视为贿赂或疏通费的付款或好处？*
- 发生了什么？* 仅在适用时提问
- 您是否担任任何外部工作、董事职务、董事会职务或顾问职务？*
- 组织、职务和投入时间* 仅在适用时提问
- 您是否知悉任何尚未报告的行为准则违规事项？*
- 描述相关疑虑（可选） 仅在适用时提问
4 认证
- 理解*
- 合规*
- 完整披露*
- 签名*
- 日期*
行为准则认证 表单，逐页查看
1 关于你
姓名、工作邮箱、职位和部门为必填项；员工编号、直属经理以及办公室或国家为可选项，但能让“回复”表格更易于排序。“认证期间”字段（例如“2026 年度认证”）可以在同一个人再次认证时，将每年的确认记录区分开来。
2 准则与政策
在“我已阅读以下内容的当前版本……”部分，员工勾选自己已阅读的每项政策——行为准则本身、反贿赂与反腐败、礼品与招待、利益冲突、数据保护与保密、发声举报以及竞争准则。至少必须勾选一项。
然后，他们需要说明今年的培训是否已完成。选择“是”时需填写完成日期；选择“否”时则必须说明尚未完成的原因以及计划完成的时间，让每个缺口都有计划，而不是留下空白。
3 披露事项
五个“是/否”问题涵盖大多数准则要求申报的领域：利益冲突、过去 12 个月内未登记的礼品或招待、任何可能被视为贿赂或疏通费的事项、外部工作或董事会职务，以及未报告的准则违规行为。每个“是”都会显示一个必填的详情框——最后一项除外：表单会感谢填写者，指向保密的发声举报渠道，并将描述设为可选，这样任何人都不会觉得必须写下自己更愿意通过其他方式提出的事项。
4 认证
三项独立声明确认填写者理解相关政策、在认证期间遵守了相关规定（已披露的事项除外），并已披露所有必须披露的内容。签名和日期完成表单。
定制你的模板
- 将政策清单替换为你自己的行为准则和配套政策的准确名称，并添加其存放位置的链接
- 在礼品问题中加入你的礼品与招待金额门槛，让大家了解哪些情况需要申报
- 在有人报告疑虑时显示的说明中，加入你的发声举报渠道名称或链接
- 将表单作为可追踪请求发送给员工名单，这样你可以查看谁尚未完成认证
- 设置截止日期，使其与你的认证期限一致
- 将回复转入专用合规文件夹，与一般人力资源记录分开保存
填写 行为准则认证 表单的提示
- 提前告诉大家，大多数披露都是常规事项——在申报很正常的文化中，人们更愿意如实回答
- 每年在同一时间开展认证，让它成为习惯，而不是令人措手不及的临时任务
- 跟进每一个“是”的回答，即使最终证明并无大碍，这样大家会看到你们认真对待这一流程
- 保留每个人完成认证时有效的行为准则版本
- 提供真正可用于匿名提出疑虑的渠道；不应让一份写有姓名的表单成为唯一选择
- 请法务或合规顾问审核措辞——这只是起始模板，不构成法律建议
每份回复都会成为文件库中的 PDF
每次提交都会成为一个带签名的 PDF，保存到你选择的文件库文件夹中，并以填写者姓名和日期命名。如果开启了所有者通知，你会在每次认证提交时收到一封电子邮件。
在“回复”表格中，你可以筛选对披露问题回答“是”的人员并分别跟进，也可以将全部内容导出为 CSV，与员工名单核对，查看谁仍需完成认证。
- 从此模板开始。它会在 FileIt Forms 设计器中打开 — 你可以修改任何问题、添加页面，并设置问题显示的条件。
- 分享表单。开启公开链接，或通过电子邮件发送给他人，每人都有专属链接。他们无需 FileIt 账户。
- 以 PDF 获取回复。每份回复都会保存为 PDF，存入你选择的文件库文件夹，上传的文件也会附在其中 — 还会列在可导出为 CSV 的回复表中。
行为准则认证 表单：常见问题
这个行为准则认证表模板可以免费使用吗？
可以。这是 FileIt 的现成模板之一，每个 FileIt 账户（包括免费方案）都包含 Forms 应用及其完整模板库。
填写此表的人需要 FileIt 账户吗？
不需要。任何拥有链接或收到电子邮件请求的人，都可以完成并提交表单，无需创建 FileIt 账户。只有表单所有者需要账户。
我能看到谁尚未完成认证吗？
可以，但你需要将表单作为单独请求发送，而不是使用公开链接。每个请求都会显示是否已完成，因此你可以跟进尚未完成的人。
这能让我们符合反贿赂法律吗？
不能。任何表单都无法单独做到这一点。有记录的年度认证是合规计划中的常见组成部分，但它不是法律建议，也不能替代适当的政策、培训和控制措施。请让你自己的顾问审核相关措辞。
我可以添加针对本行业的问题吗？
可以。在设计器中，每个问题、政策选项和声明都可以编辑、删除或添加内容——例如添加关于与公职人员往来或贸易制裁的问题。
如果有人在表单中报告违规行为，会怎样？
表单允许他们进行描述，但 FileIt 不会自动调查或升级处理任何事项。请确保有人审核每条回复，并按照你们自己的疑虑处理流程采取行动。
员工可以下载一份自己认证内容的副本吗？
可以。表单已设置为向每位回复者发送其提交内容的副本，你也可以在表单设置中关闭此功能。